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华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基
金上市往复公告书
基金顾问东说念主： 华泰柏瑞基金顾问有限公司
基金托管东说念主： 中泰证券股份有限公司
上市时刻：2024年12月24日
公告日历：2024年12月19日
华泰柏瑞上证科创板 200 往复型绽放式指数证券投资基金上市往复公告书
目 录
华泰柏瑞上证科创板 200 往复型绽放式指数证券投资基金上市往复公告书
一、要紧声明与请示
（以下简称“本公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金信息泄漏内容与款式准则第1号〈上市往复公告
书的内容与款式〉》和《上海证券往复所证券投资基金上市功令》的功令编制，
华泰柏瑞基金顾问有限公司（以下简称“本基金顾问东说念主”或“本公司”）的董事
会及董事保证本发挥所载贵寓不存在缺点记录、误导性述说或者要紧遗漏，对其
内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职守。
华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）托管东说念主中泰证券股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐贵寓等内容的
真确性、准确性和竣工性，承诺其中不存在缺点记录、误导性述说或者要紧遗漏。
中国证券监督顾问委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券往复所对
本基金上市往复及斟酌事项的观念，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书
未 涉 及 的 有 关 内 容 ， 请 详 细 阅 读 2024 年 11 月 5 日 披 露 在 基 金 管 理 东说念主 网 站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子泄漏网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金招募说明书》。
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二、基金概览
司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华
泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、联储证券股份有限公司 、祥瑞
证券股份有限公司、上海证券有限职守公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业
证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据
情况变更申购赎回代办券商，并实时公告。
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三、基金的召募与上市往复
（一）本基金上市前基金召募情况
可20241251 号。
日历为 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 11 日，网上现款发售的日历为 2024
年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 11 日，本基金暂不通达网下股票认购。
通网下股票认购。
（1）网上现款发售代理机构
本基金召募期收尾前取得基金销售业务经验的上海证券往复所会员可通过
上海证券往复所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。具体名单可在上海证
券往复所网站查询。
（2）网下现款发售直销机构
华泰柏瑞基金顾问有限公司
（3）网下现款发售代理机构
序号 机构称呼 客服电话 公司网址
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（二）基金合同收效
收敛2024年12月11日本基金召募责任告成收尾。经安永华明管帐师事务所
验资，本次召募证明的召募金额为 341，939，000.00元东说念主民币，折合基金份额
金已于2024年12月16日全额划入本基金在基金托管东说念主中泰证券股份有限公司开
立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为2，372户，按照每份基金份额启动面值东说念主民币
总计。本基金顾问东说念主及本公司的基金从业东说念主员莫得认购本基金。根据《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》以及《华
泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》的斟酌功令，
本基金召募允洽斟酌条款，本基金顾问东说念主已向中国证监会办理结束基金备案手
续，并于2024年12月16日获书面证明，基金合同自该日起谨慎收效。自基金合同
收效之日起，本基金顾问东说念主出手谨慎顾问本基金。
（三）基金上市往复
2024170号。
营业部均可参与本基金的二级市集往复。
本基金顾问东说念主自2024年12月24日出手办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级往复商办理本基金申购和赎回业务的营业场合或按一
级往复商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。当今本基金的一级往复商
包括：
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序
券商称呼 客服电话 公司网址
号
进行往复，不存在未上市往复的基金份额。
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四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
收敛2024年12月17日，本基金份额捏有东说念主户数为2，372户，平均每户捏有的
基金份额为144，156.41份。
（二）捏有东说念主结构
收敛2024年12月17日，本基金份额捏有东说念主结构如下：机构投资者捏有的基金
份额为26，363，000.00份，占基金总份额的7.71%；个东说念主投资者捏有的基金份额为
（三）前十名基金份额捏有东说念主的情况：
收敛2024年12月17日，前十名基金份额捏有东说念主的情况如下表。
捏有基金份额 占总份额比例
序号 捏有东说念主称呼（全称）
（份） （%）
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五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金顾问东说念主
广场 1 号 17 层
斟酌电话：400-888-0001，（021）38601777
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新工夫产业股份有限公司 2%。
公司开导了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策
委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资参谋人业务投资决策委员
会和风险收敛委员会等专科委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委
员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾
问业务投资决策委员会负责指点基金资产的运作、笃信基本的投资策略和投资
组合的原则。风险收敛委员会负责全面评估公司的筹备过程中的各项风险，并提
出堤防步伐。
当今，公司下设 33 个部门，并在北京、深圳远隔开导了分公司。
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投资一部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
投资二部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
投资三部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
投资四部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
专户投资部：负责公司权益专户投资干系业务。
研究部：负责权益类基金的股票研究。
固定收益部：负责公司固定收益的投资顾问。
机构投资顾问部：负责专户的搭理顾问，对内顾问办事机构销售东说念主员。
指数投资部：负责指数研究、瞎想和开发责任，以及进行指数居品的投资管
理。
量化与国际投资部：负责量化和国际 QDII 居品的投资顾问。
资产建树部：负责基金投资参谋人业务、FOF 业务。
往复部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行往复指示实施与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、华北营销中
心（北京分公司）、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券营业务部：负责券商客户的业务拓展。
市集营销部：负责公司品牌、基金居品的市集推行办事。
销售顾问部：负责对外开拓爱戴渠说念总部，对内顾问办事渠说念销售东说念主员。
客户办事部：负责公司的客户办事。
居品与业务发展部：负责基金居品研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金管帐核算与估值、绽放式基金注册登记等业务。
信息工夫部：负责公司信息系统的宽敞运行与开发。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责里面法律事务磋议，处理外部法律事务，查验公司顾问及
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基金运作允洽国度法律律例功令的情况，负责如期评估公司里面收敛体系的完
整性、有用性及合规性，查验公司里面收敛轨制的实施情况，并建议创新观念。
风险顾问部：负责投资、往复圭表风险请示及收敛，研究公司风险顾问策略
与方针，合作各部门处理公司层面风险事项。
东说念主力资源部：负责公司东说念主力资源顾问、薪酬轨制、东说念主员培训及东说念主事档案等事
务。
详细顾问部：负责公司后勤办事、公文档案顾问。
财务部：负责公司财务事项。
收敛 2024 年 12 月 11 日，本公司共有职工 319 东说念主。其中，投资研究团队共
有东说念主员 93 名，全公司取得基金从业经验的有 309 东说念主。公司高档顾问东说念主员和从事
研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务东说念主员王人已取得基金从业资
格。在总计公司东说念主员中，研究生及以上学历共有 245 东说念主，占 77%；本科学历 66
东说念主，占 21%。
收敛 2024 年 9 月 30 日，公司旗下顾问 159 只绽放式基金，其中包括 56 只
股票型基金、60 只搀杂型基金、24 只债券型基金、3 只货币型基金、11 只 QDII
基金、2 只另类投资基金、3 只基金中基金。公司顾问的基金资产范畴为 6，880.67
亿元，总份额范畴为 3，734.46 亿份。
李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏
瑞基金顾问有限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。
司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏往复型绽放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞中证沪港深互联网往复型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021
年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业往复型绽放式指数证券投资基金网络基金的
基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用职业往复型绽放式指数
证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交
易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克
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泰柏瑞中证全指电力公用职业往复型绽放式指数证券投资基金发起式网络基金
的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往复型绽放式指数证券投资基
金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往复型绽放式指数证券投资基金发起式联
接基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往复型
绽放式指数证券投资基金发起式网络基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起
任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往复型绽放式指数证券投资基金
（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 往复型绽放式指数证券投资基金发起式网络基金
的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往复型开
放式指数证券投资基金发起式网络基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华
泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯往复型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。
金司理。
（二）基金托管东说念主
称呼：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼
法定代表东说念主：王洪
成立日历：2001 年 05 月 15 日
批准开导机关和批准开导文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
注册本钱：东说念主民币 6，968，625，756 元
存续时期：捏续筹备
斟酌电话：0531-68889568
传真：0531-68889445
斟酌东说念主：史恒
中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日谨慎取得公募基金托管经验。
中泰证券在取得公募基金托管经验后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业
创收的同期也积蓄了业务教学，约束完善业务历程，为公募基金托管业务的上线
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夯实业务基础，并告成开展了多只公募基金托管业务和营业银行搭理居品托管业
务。现托管居品类型已包括公募基金、银行搭理、券商资管、期货资管、基金专
户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。
（三）上市保举东说念主
华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址：中国（上海）解放贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层
法定代表东说念主：刘加海
客服电话：021-68777222
公司网址：www.cnhbstock.com
（四）一级往复商
序
券商称呼 客服电话 公司网址
号
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（五）基金验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所(寥落庸碌结伙)
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
实施事务结伙东说念主：毛鞍宁
承办注册管帐师：许培菁、张亚旎
斟酌东说念主：许培菁
斟酌电话：010-58153000
传真：010-85188298
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六、基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件：基金合同纲领。
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七、基金财务现象
（一）基金召募时期用度
本次基金召募时期所发生的信息泄漏费、管帐师费、讼师费以过甚他用度
从基金认购用度中支付，不由基金资产承担。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金收敛2024年12月17日的资产欠债表如下：
资 产 本发挥期末 欠债和总计者权益 本发挥期末
资 产 : 欠债:
银行进款 341，933，148.70 短期借款
结算备付金 往复性金融欠债
存出保证金 滋生金融欠债
往复性金融资产 卖出回购金融资产款
其中：股票投资 应付证券清理款
债券投资 应付赎回款
资产支捏证券投资 应付顾问东说念主报答 1，401.86
基金投资 应付托管费 467.29
滋生金融资产 应付销售办事费
买入返售金融资产 应付往复用度
应收证券清理款 应付税费
应收利息 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他欠债 109.30
其他资产 124，445.10 欠债共计 1，978.45
总计者权益：
实收基金 341，939，000.00
未分拨利润 116，615.35
总计者权益共计 342，055，615.35
资产共计: 342，057，593.80 欠债与捏有东说念主权益总 342，057，593.80
计：
注：1、收敛2024年12月17日，基金份额净值1.0003元，基金份额总额341，939，000.00
份。
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年12月16日收效，收敛本发挥期末本基金合同收效未满半年。
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八、基金投资组合
收敛2024年12月17日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
名堂 金额 占基金总资产的比例（%）
权益投资
其中：股票
固定收益投资
其中：债券
资产支捏证券
金融滋生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行进款和结算备付金共计 341，933，148.70 99.96
其他各项资产 124，445.10 0.04
共计 342，057，593.80 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
截止2024年12月17日，本基金未捏有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截止2024年12月17日，本基金未捏有股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截止2024年12月17日，本基金未捏有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细
截止2024年12月17日，本基金未捏有债券。
（六）投资组合发挥附注
中无被监管部门立案走访的，或在发挥编制日前一年内受到证监会、证券往复
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所公开贬抑、处罚的证券。
之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
共计 124，445.10
截止2024年12月17日，本基金未捏有资产支捏证券。
截止2024年12月17日，本基金未捏有可调整债券。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差
资组合比例允洽斟酌法律律例、部门轨则、范例性文献的功令和基金合同的有
关功令。
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九、要紧事件揭示
本基金自基金合同收效至上市往复时期未发生对基金份额捏有东说念主有较大影
响的要紧事件。
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十、基金顾问东说念主承诺
基金顾问东说念主就本基金上市往复后履行顾问东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格盲从《基金法》过甚他法律律例、《基金合同》的功令，以憨厚
信用、勤奋尽职的原则顾问和运用基金资产。
（二）真确、准确、竣工和实时地泄漏如期发挥等斟酌信息泄漏文献，泄漏
总计对基金份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券往复所的监
督顾问。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传
播弁言中出现的或者在市集荣华传的音信后，将实时赐与公开通晓。
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十一、基金托管东说念主承诺
华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金的基金托管东说念主就
基金上市往复后履行托管东说念主职责作念出承诺：
的基金托管部，配备富足的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产
托劳动宜。
范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的斟酌、基金顾问东说念主报答的计提
和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付等行径进行监督和核查。
基金合同的功令，将实时以书面体式申诉基金顾问东说念主限期矫正，督促基金顾问东说念主
改正。
同期申诉基金顾问东说念主限期矫正，并将矫正效率发挥中国证监会。
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十二、基金上市保举东说念主观念
本基金上市保举东说念主华宝证券股份有限公司。上市保举东说念主就本基金上市往复
事宜出具如下观念：
《上海证券往复所证券投资基金上市功令》
功令的干系条款。
均经过核实。
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（一）中国证监会准予本基金注册的文献
（二）
《华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金托管公约》
（四）《华泰柏瑞上证科创板200往复型绽放式指数证券投资基金招募说明
书》
（五）基金顾问东说念主业务经验批件、营业牌照
（六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照
（七）法律观念书。
备查文献存放地点为基金顾问东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详
细的信息，可向基金顾问东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。
风险请示：本基金顾问东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽职的原则顾问和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表
其将来推崇。投资有风险，敬请投资东说念主崇拜阅读基金的干系法律文献，并选拔适
合本身风险承受才智的投资品种进行投资。
华泰柏瑞基金顾问有限公司
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附录：基金合同纲领
一、基金份额捏有东说念主、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金顾问东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并顾问基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金顾问费以及法律律例功令或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及斟酌法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度斟酌法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要步伐保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处
理；
（9）担任或交付其他允洽条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同功令的用度；
（10）依据基金合同及斟酌法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通业务；
（14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或
者实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
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基金提供办事的外部机构；
（16）在允洽斟酌法律、律例的前提下，制订和调整斟酌基金认购、申购、
赎回、非往复过户、转托管等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基
金财产；
（4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备方式顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互孤立，对所顾问的不同基金远隔
顾问，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择允洽合理的步伐使斟酌基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法允洽基金合同等法律文献的功令，按斟酌功令斟酌并公告基金净值信息，笃信
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发挥；
（10）编制季度发挥、中期发挥和年度发挥；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令，履行信息泄漏及报
告义务；
（12）保守基金营业秘要，不表示基金投资斟酌、投资意向等。除《基金
法》、基金合同过甚他斟酌功令另有功令外，在基金信息公开泄漏前应予秘密，
不向他东说念主表示；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；
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（13）按基金合同的约定笃信基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主
分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产顾问业务步履的管帐账册、报表、记录和其他
干系贵寓，保存期限不低于法律律例的功令；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，并
且保证投资者大略按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金斟酌的公
开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到斟酌贵寓的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时发挥中国证监
会并申诉基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权
益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，基金
托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额捏有东说念主利益
向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金顾问东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理斟酌
基金事务的行径承担职守；
（23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施
其他法律行径；
（24）基金顾问东说念主在召募时期未能达到基金的备案条款，基金合同不成生
效，基金顾问东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
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括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的功令安全赞成基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背基金
合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，
有权申报中国证监会，并可选择必要步伐保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；
（7）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、勤奋尽职的原则捏有并安全赞成基金财产；
（2）开导挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备富足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金远隔缔造账户，孤立核算，分账顾问，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；
（5）赞成由基金顾问东说念主代表基金坚贞的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业秘要，除《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令另有规
定外，在基金信息公开泄漏前赐与秘密，不得向他东说念主表示；但因监管机构、司法
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机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金顾问东说念主斟酌的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务步履斟酌的信息泄漏事项；
（10）对基金财务管帐发挥、季度发挥、中期发挥和年度发挥出具观念，
说明基金顾问东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；若是基
金顾问东说念主有未实施基金合同功令的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了允洽
的步伐；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期
限不低于法律律例的功令；
（12）从基金顾问东说念主或其交付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按功令制作干系账册并与基金顾问东说念主查对；
（14）依据基金顾问东说念主的指示或斟酌功令向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他斟酌功令，召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金顾问东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的功令监督基金顾问东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时发挥中国证监
会，并申诉基金顾问东说念主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿职守，其抵偿责
任不因其退任而免除；
（20）按功令监督基金顾问东说念主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，
基金顾问东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基
金顾问东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
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（三）基金份额捏有东说念主的职权与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同
确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当
事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金顾问东说念主的投资运作；
（8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温煦基金信息泄漏，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和基金合同所功令的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拆开的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
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（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）盲从基金顾问东说念主、销售机构、证券往复所和登记机构的干系往复及业
务功令；
（10）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金
份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的网络基金的干系性，网络基金的基金份额捏有东说念主可
以凭所捏有的网络基金的份额径直进入或者录用代表进入本基金的基金份额捏
有东说念主大会表决。在斟酌参会份额和计票时，网络基金基金份额捏有东说念主捏有的享有
表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，
网络基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的网络基金份额
占网络基金总份额的比例，斟酌效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。
网络基金的基金顾问东说念主不应以网络基金的口头代表网络基金的全体基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受网络基金的特
定基金份额捏有东说念主的交付以网络基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
网络基金的基金顾问东说念主代表网络基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金份额捏有东说念主大会的，须先除名网络基金基金合同的约定召开网络基金的基金
份额捏有东说念主大会，网络基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东说念主大会的，由网络基金的基金顾问东说念主代表网络基金的基金份额捏有东说念主提议
召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金未开导基金份额捏有东说念主大会的宽敞机构，如今后开导基金份额捏有
东说念主大会的宽敞机构，宽敞机构的开导按照干系法律律例的要务实施。
（一）召开事由
法律律例、中国证监会和基金合同另有功令的除外：
（1）拆开基金合同；
（2）更换基金顾问东说念主；
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（3）更换基金托管东说念主；
（4）调整基金运作方式；
（5）调整基金顾问东说念主、基金托管东说念主的报答尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资计划、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；
（10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额斟酌，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额捏
有东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和基金合同功令的范围内调整本基金的申购费率、调整基
金份额类别；
（3）因相应的法律律例、证券往复所或者登记机构的干系业务功令发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）在法律律例和中国证监会允许范围内，调整斟酌基金认购、申购、赎
回、非往复过户、转托管等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的调整、开
放时刻的调整、申购对价/赎回对价组成的调整等）；
（6）基金顾问东说念主履行允洽圭表后，基金推出新业务或办事；
（7）按照法律律例和基金合同功令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情
形。
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（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集；
建议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面见告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金顾问东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金
托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金顾问东说念主，基金
顾问东说念主应当配合；
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主建议书面提议。基金顾问东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额捏有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、阻挠；
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
告。基金份额捏有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
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（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权交付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、交付的公证机关过甚联
系方式和斟酌东说念主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金顾问东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面申诉基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票效用。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。
代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期允洽以下条款时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主
捏有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付证明允洽法律律例、基金合同
和会议申诉的功令，况且捏有基金份额的凭证与基金顾问东说念主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的3
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个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条款时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申诉后，在2个责任日内连结公
布干系请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金顾问东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉功令的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金
顾问东说念主经申诉不进入收取书面表决观念的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具
书面观念；
（4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观念
的代理东说念主出具的交付东说念主捏有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付证明
允洽法律律例、基金合同和会议申诉的功令，并与基金登记机构记录相符。
电话或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃信并在会议申诉中列明。
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面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拆开基金合同、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
律例及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大
会议论的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的申诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条功令圭表确
定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会
决议。大会主捏东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金顾问
东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏
有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额
捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、交付
东说念主姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所功令的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会
另有功令或基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金顾问东说念主或者基金
托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提
交允洽会议申诉中功令的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表
面允洽会议申诉功令的书面表决观念视为有用表决，表决观念蒙眬不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份
额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手
后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文牍表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当迅速公布再行清
点效率。
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（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下
进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派
代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起按照《信息泄漏办法》的功令在规
定弁言上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管
理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事圭表、
表决条款等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或
监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一
致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有
东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实施方式
（一）基金收益分拨原则
益分拨；
收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
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定。
在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子性不利影响的
情况下，基金顾问东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则
进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的笃信、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息泄漏办法》的斟酌功令在功令弁言公告。
（四）收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承
担。
四、与基金财产顾问、运用斟酌用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用。
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
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本基金的顾问费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。顾问费的斟酌
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为逐日应计提的基金顾问费
E为前一日的基金资产净值
基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金顾问东说念主与基
金托管东说念主查对后，由基金托管东说念主于次月前5个责任日内按照与基金顾问东说念主协商一
致的方式从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，
支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的斟酌
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金顾问东说念主与基
金托管东说念主查对后，由基金托管东说念主于次月前5个责任日内按照与基金顾问东说念主协商一
致的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据斟酌律例及相应协
议功令，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
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（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他
扣缴义务东说念主按照国度斟酌税收征收的功令代扣代缴。
本基金支付给基金顾问东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的功令。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资计划
缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。
（二）投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地杀青投资计划，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括
国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、
资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融滋生用具
（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会干系功令）。
本基金可根据法律律例的功令参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适
当圭表后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于
基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，因法律律例的功令而受
限制的情形除外。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履行
允洽圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要选择统统复制法，即统统按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
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其权重的变动进行相应调整；当标的指数进行如期调整、指数样本空间或者编制
功令变更时，本基金将根据标的指数的编制功令及调整公告，实时进行投资组合
的优化调整，尽量裁汰追踪缺点，力图将日均追踪偏离度收敛在0.2%以内，年化
追踪缺点收敛在2%以内。
但在因寥落情况（如流动性不及）导致无法取得富够数目的股票时，基金
顾问东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能逼近
计划指数的推崇。
寥落情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
遥远停牌；（4）其他合理原因导致本基金顾问东说念主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在详细计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差的最小化。
本基金顾问东说念主将基于对国表里宏不雅经济模式的潜入分析、国内财政策略与
货币市集策略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪缺点。
其中可调整债券和可交换债券，市欢了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特性。本基金将评估其内
在投资价值，市欢对可调整债券、可交换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行
业资金的建树以及基础股票基本面的详细分析，最终笃信其投资权重及具体品种。
为更好的杀青投资计划，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险顾问的原则，主要选拔流动性好、往复活跃的滋生品合
约进行往复。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险顾问的原则，以套期保值为目标，
对冲系统性风险和某些寥落情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流
动性好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
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力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频频调整的往复成本和追踪缺点，
达到有用追踪标的指数的目标。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险顾问的原则，以套期保值为主要目标参与股票期权往复。
本基金将市欢投资计划、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要
求，笃信参与股票期权往复的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金顾问东说念主将根据审慎原则，建立股票期权往复决
策部门或小组，授权特定的顾问东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以堤防股票
期权投资的风险。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险顾问的原则，以套期保值为目标，充分
计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期
货投资。
资产支捏证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将接纳久期建树策略与
期限结构建树策略，市欢定量分析和定性分析的方法，详细分析资产支捏证券的
利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具有较高投资价
值的资产支捏证券进行建树。
本基金不错依照干系法律律例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参
与融资业务，将详细计议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用
天资等条款，选拔合适的往复敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以
及有用收敛融资杠杆风险的前提下，笃信融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析市集情况、投资者结构、基
金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等条款，合理笃信转融通证券出借的范围、
期限和比例。
改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金在履行允洽圭表后可
相应调整和更新干系投资策略，并按功令公告。
（四）投资限制
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基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
往复保证金后，本基金应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得卓绝
基金资产净值的10％；
（4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的
（5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝
该资产支捏证券范畴的10％；
（6）本基金顾问东说念主顾问的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支捏
证券，不得卓绝其千般资产支捏证券共计范畴的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。
基金捏有资产支捏证券时期，若是其信用等第着落、不再允洽投资尺度，应在评
级发挥发布之日起3个月内赐与沿途卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值
的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外
的身分以至基金不允洽该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复
敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资
范围保捏一致；
（11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的140%；
（12）基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝
基金资产净值的10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金捏有的股票总市值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期
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货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的20%；
（13）基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝
基金资产净值的15%；基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不
得卓绝基金捏有的债券总市值的30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的30%；
（14）在职何往复日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差斟酌）应当允洽基金合同对于股票投资比例的斟酌约定；基金所捏有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧
差斟酌）应当允洽基金合同对于债券投资比例的斟酌约定；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资
产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
的，应捏有合约行权所需的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数斟酌；
（17）本基金可参与融资业务，在职何往复日日终，本基金捏有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险顾问功令》所述流动性受限证券的范围；
均斟酌；
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的身分
以至基金投资不允洽上述功令的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实施，与
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内地上市往复的股票合并斟酌；
（20）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份
股流动性限制等基金顾问东说念主之外的身分以至基金投资比例不允洽上述功令投资
比例的，基金顾问东说念主应当在10个往复日内进行调整，但中国证监会功令的寥落情
形除外。法律律例另有功令的，从其功令。
基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的斟酌约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起出手。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主
在履行允洽圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的功令为准。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过甚他不正大的证券往复步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他步履。
如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问
东说念主在履行允洽圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的功令为准。
基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实
际收敛东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资计划和投资策略，恪守基金
份额捏有东说念主利益优先原则，堤防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集平正合理价钱实施。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法
律律例赐与泄漏。要紧关联往复应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二
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以上的孤立董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
（五）标的指数
本基金的标的指数为上证科创板200指数。
上证科创板200指数从上海证券往复所科创板中中式市值偏小且流动性较
好的200只证券四肢指数样本。上证科创板200指数与上证科创板50成份指数、上
证科创板100指数共同组成上证科创板范畴指数系列，反馈科创板市集不同市值
范畴上市公司证券的合座推崇。
改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的身分以至标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
基金顾问东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会发挥并建议处置
决策，如调整运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在6个月内
召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同拆开。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时期，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额捏有
东说念主利益优先原则赞成基金投资运作。
（六）功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为上证科创板200指数收益率。
（七）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳统统复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集同样的风险收益特征：一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保捏基本一致。
（八）基金顾问东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
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东说念主牟取任何不妥利益。
六、基金净值信息的斟酌方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往复场合的往复日以及国度法
律律例功令需要对外泄漏基金净值的非往复日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金顾问东说念主在笃信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业
管帐准则》、监管部门斟酌功令。
有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价笃信公允价值。有充足凭证标明估值日
或最近往复日的报价不成真确反馈公允价值的，应付报价进行调整，笃信公允价
值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值工夫中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使
用的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制
四肢特征计议。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其巨额捏有干系资产或欠债所产生
的溢价或折价。
利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃信公允价值。接纳估值工夫笃信公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值
进行调整并笃信公允价值。
（四）估值方法
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往复所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧
变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调整最近往复市价，笃信公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫笃信公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会斟酌功令笃信公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或
保举估值全价进行估值，同期充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在往复所市集上市往复的公开刊行的可调整债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净
价往复的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。
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（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在
当前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃信其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
办事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不笃信性的干系请示。基金顾问东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。
往复所市集挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值工夫笃信公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳
最近往复日结算价估值。
的干系功令进行估值，确保估值的公允性。
基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新功令估值。
如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
圭表及干系法律律例的功令或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据斟酌法律律例，基金资产净值斟酌和基金管帐核算的义务由基金顾问
东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的
管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按
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照基金顾问东说念主对基金净值信息的斟酌效率对外赐与公布。
（五）估值圭表
额的余额数目斟酌，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金顾问东说念主不错
开导大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有功令的，从其功令。
基金顾问东说念主于每个估值日斟酌基金资产净值及基金份额净值，并按功令公
告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主
对外公布。
七、基金合同消释和拆开的事由、圭表以及基金财产清理方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例功令和
基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金
托管东说念主同意并履行允洽圭表后变更并公告。
议收效后依照《信息泄漏办法》的斟酌功令在功令弁言公告。
（二）基金合同的拆开事由
有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拆开：
基金托管东说念主陆续的；
的身分以至标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
顾问东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
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（三）基金财产的清理
清理小组，基金顾问东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金
清理。
管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组调理收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清剪发挥；
（5）聘任管帐师事务所对清剪发挥进行外部审计，聘任讼师事务所对清理
发挥出具法律观念书；
（6）将清剪发挥报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基
金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清剪发挥经允洽《中华
东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后
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报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清剪发挥报中国证监会
备案后5个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清
算发挥登载在功令网站上，并将清剪发挥请示性公告登载在功令报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的功令。
八、争议处置方式
因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东说念主应通过协商处置，协商不成
处置的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承
担。
争议处理时期，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自陆续古道、勤奋、尽
责地履行基金合同和托管公约功令的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目标，在此不包括香港、澳
门极度行政区和台湾地区的斟酌功令）并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式三份，除上报斟酌监管机构一份外，基金顾问东说念主、基金
托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
基金合同可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场合和营业场合查阅。
